OPATŘENÍ PROTI PRANÍ ŠPINAVÝCH PENĚZ (AML) – KAŽDODENNÍ PRAXE ZA POUŽITÍ MODELOVÝCH SITUACÍ A PŘÍKLADŮ

Cíle kurzu

Cílem semináře je předání praktických zkušeností z aplikace zákona č. 253/2008 Sb. a souvisejících právních norem. Poskytnout účastníkům aktuální informace o možných úskalích a rizicích, spojených s uplatňováním AML zákona v ČR. Seznámit účastníky s možnostmi rizikového profilování vlastních klientů, s možnostmi využití automatizovaných IT řešení pro detekci a vyhodnocování nestandardních klientů a jejich obchodů a se způsobem provádění vlastního hodnocení z pohledu AML rizik – „AML Risk Assessment“.

Určeno pro

Seminář je určen všem zástupcům tzv. „povinných osob"" odpovědným za praktickou aplikaci povinností vyplývajících ze zákona č. 253/2008 Sb. a vyhlášky ČNB č. 281/2008 Sb. Seminář tak ocení zejména zástupci finančních a úvěrových institucí včetně leasingových společností, zprostředkovatelé finančních služeb včetně leasingu, životního pojištění, úvěrů či půjček, platební instituce, dále pak pracovníci směnárny, auditoři, podnikoví právníci a zástupci oddělení compliance.

Obsah kurzu

Systém vnitřních zásad a způsob jeho vytvoření • práva, povinnosti a odpovědnosti MLRO v rámci finanční instituce • správná identifikace a kontrola klienta, způsoby realizace • způsoby hodnocení rizikovosti klienta • základní způsoby identifikace podezřelých klientů a obchodů a postup při jejich následném nahlašování • informační technologie a jejich význam pro účinnou detekci podezřelých obchodů • AML self assessment – vyhodnocení vlastních rizik • základní detekční pravidla, způsob jejich možného nastavení, vyhodnocení a další možnosti využití • rizika spojená s výběrem a nasazením AML detekčních informačních systémů.

Poznámka

Účastníkům semináře doporučujeme absolvovat také seminář OPATŘENÍ PROTI „PRANÍ ŠPINAVÝCH PENĚZ“ (AML) – VÝKLAD PRÁVNÍCH PŘEDPISŮ ČR a NOVÉ AML PŘEDPISY EU “, který se koná 9. 12. 2014.