Compliance, finanční etika a AML pro finanční zprostředkovatele

  • TOP
  • Lektor

  • Popis
    Mgr. Pavlína Tillová
  • Místo konání

  • Region:
    Praha
  • Adresa:
    Praha
  • Termín

  • Termín zahájení:
    14.3.2018
  • Od – do:
    14.3.2018
  • Doba trvání:
    půldenní a jednodenní
  • Informace

  • Informace pro účastníky
  • Cena *

  • Cena:
    3990 Kč + 21% DPH
  • Popis ceny:
    3990 Kč + DPH 21% (3 990,- Kč bez DPH)

Popis kurzu Compliance, finanční etika a AML pro finanční zprostředkovatele

Seminář je určen pro:

finanční zprostředkovatele a všechny, kdo mají novou zákonnou povinnost dodržovat AML.

Součástí semináře je test AML.
Cíl semináře:

Seznámit účastníky s funkcí Compliance a s riziky, plynoucí z neznalosti compliance principů. Popsat systém kontrol a informačních povinností, ukázat na příkladech včetně jednotlivých rizik, zodpovědět případné dotazy. Seznámit účastníky s principy opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu (AML).
Obsah semináře:
* Co je to Compliance
* Compliance rizika
* Druhy Compliance rizik, kontrola povinností
* Interní podvody
* Compliance rizika na kapitálovém trhu
* Ochrana bankovního tajemství
* Důsledky porušení mlčenlivosti
* Jak se bránit porušení mlčenlivosti
* Střety zájmů
* Typy střetu zájmů
* V čem tkví nebezpečí střetu zájmů?
* Čínské zdi (chinese walls) a jejich funkce
* Postupy určené k zjištění a předcházení střetů zájmů
* Opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu (AML)
* Úvod – krátké seznámení s legislativou
* Přijatá opatření a důvody, zásady
* Způsob identifikace a hlavní znaky podezřelých obchodů
* Hlášení na FAÚ Ministerstva financí, povinnost mlčenlivosti
* Informační povinnosti vůči statutárnímu orgánu
* Informační povinnosti vůči dohledovému orgánu (ČNB)
* Interní podvody
* Mlčenlivost
* Test
* Zadání a vyplnění testu AML zaměstnanci
* Prověření znalostí
Tréninkové metody:

Přednáška, diskuze, testy, modelové situace

Časový harmonogram semináře:

8.30 – 9.00 – prezence účastníků

9.00 – 10.30 – přednáška (1. část)

10.30 – 10.45 – přestávka s občerstvením

10.45 – 12.15 – přednáška (2. část)

12.30 – 13.30 – oběd

13.30 – 15.00 – přednáška (3. část)

15.00 - 15.15 – přestávka s občerstvením

15.15 - 16.30 - přednáška (4. část + diskuse)
Objednat účast na kurzu - Compliance, finanční etika a AML pro finanční zprostředkovatele
Máte-li dotaz kontaktujte dodavatele kurzu.
Jméno:
Společnost:
Pozice ve firmě:
Text:
E-mail:
Telefon:
Ulice:
Město:
IČ:
PSČ:
DIČ:
Kontrola proti spamu. Kolik je tři a devět ? Součet zapište číslicemi.

Vyplněním formuláře poskytuji správci webu společnosti IVITERA a.s., Kafkova 16, 160 00 Praha, souhlas se zpracováním svých osobních údajů v nezbytném rozsahu za účelem zaslání vyžádané informace o nabídce vzdělávacích akcí společností IVITERA a.s. a pro zpřístupnění těchto údajů k zaslání vyžádané informace vhodným vzdělávacím společnostem. To vše v souladu se zákonem č. 101/2000 Sb., o ochraně osobních údajů, ve znění pozdějších předpisů.

Souhlas poskytuji dobrovolně na dobu neurčitou. Zároveň prohlašuji, že mnou uvedené údaje jsou pravdivé. Souhlas může být kdykoli odvolán.

Správce prohlašuje, že bude zpracovávat údaje v souladu s platnou právní úpravou a pouze k účelům, ke kterým mu byl poskytnut souhlas.

Odesláním formuláře souhlasím s obchodními podmínkami

*Objednávka kurzu či žádost o více informací je zaslána přímo dodavateli vzdělávání. Ceny kurzů bez slev na EduCity jsou stejné jako u dodavatelů. Uplatnění slev u LAST MINUTE a Akčních kurzů pouze při objednání přes EduCity.
Tento web používá k poskytování služeb, personalizaci reklam a analýze návštěvnosti soubory cookie. Používáním tohoto webu s tím souhlasíte.
Další informace